３月１０日，北京证监局披露了〔２０２２〕１号行政处罚决定书，决定书显示，当事人樊晖使用实际控制的４４个证券账户交易“国城矿业”。此外，在樊晖持股比例超过５％后，未履行信息披露义务。一年多的时间，“牛散”樊晖通过账户组限制转让期内累计交易金额高达１１．２亿元。针对上述情况，北京证监局决定对樊晖处以３０６０万元罚款。

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处罚决定书显示，依据２００５年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称２００５年《证券法》）的有关规定，当事人樊晖超比例持股未报告并限制期交易案经立案调查、审理。

经查明，樊晖曾在２０１８年２月７日至２０１９年４月１８日，实际控制使用“陈某”“吴某”“徐某”等４４个证券账户（以下简称账户组）交易“国城矿业”。账户组交易“国城矿业”由樊晖决策，交易资金来源于樊晖自有及筹集资金。